Calidad y Auditoría

Este módulo enseña el rol del Oficial de Cumplimiento, su coordinación con auditores y la supervisión normativa en PLA/FT. Se abordará el trabajo de la UAF y la creación de un Plan de Acción en PLA/FT, además de realizar una simulación de inspección regulatoria.  

Este módulo enseña a diseñar e implementar un Manual de Cumplimiento en PLA/FT, con políticas internas para prevenir riesgos. Se abordarán controles internos, monitoreo de actividades sospechosas y auditorías internas para evaluar el cumplimiento normativo.

Este módulo enseña a gestionar riesgos en PLA/FT mediante un enfoque basado en riesgo (EBR). Se abordarán la identificación de vulnerabilidades, la evaluación de riesgos con metodologías como ISO 31000, y la responsabilidad del Oficial de Cumplimiento. Además, se trabajará en la construcci#8230;

Este módulo enseña a gestionar riesgos en PLA/FT mediante un enfoque basado en riesgo (EBR). Se abordarán la identificación de vulnerabilidades, la evaluación de riesgos con metodologías como ISO 31000, y la responsabilidad del Oficial de Cumplimiento. Además, se trabajará en la construcci#8230;

Este módulo ofrece una introducción al lavado de activos (LA) y financiamiento del terrorismo (FT), destacando las etapas del lavado y los factores que lo favorecen en República Dominicana. Se profundiza en el marco regulatorio nacional, incluyendo la Ley 155-17 y otras normativas clave, así co…

Este módulo ofrece una introducción al lavado de activos (LA) y financiamiento del terrorismo (FT), destacando las etapas del lavado y los factores que lo favorecen en República Dominicana. Se profundiza en el marco regulatorio nacional, incluyendo la Ley 155-17 y otras normativas clave, así co…

Asegurarás que las mejoras implementadas se mantengan a largo plazo mediante mecanismos de control robustos. Aprenderás a diseñar planes de control, gráficos estadísticos y procedimientos estandarizados (SOP). También aplicarás Control Estadístico de Procesos (CEP) y desarrollarás checklist…

Asegurarás que las mejoras implementadas se mantengan a largo plazo mediante mecanismos de control robustos. Aprenderás a diseñar planes de control, gráficos estadísticos y procedimientos estandarizados (SOP). También aplicarás Control Estadístico de Procesos (CEP) y desarrollarás checklist…

Desarrollarás competencias para planificar, ejecutar y reportar auditorías internas y externas conforme a la norma ISO 19011:2018. Aprenderás sobre los principios de auditoría, la ética del auditor y las diferencias entre auditorías internas y externas. Se profundizará en la recopilación de …

Desarrollarás competencias para planificar, ejecutar y reportar auditorías internas y externas conforme a la norma ISO 19011:2018. Aprenderás sobre los principios de auditoría, la ética del auditor y las diferencias entre auditorías internas y externas. Se profundizará en la recopilación de …